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Compliance Blog
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Schulungen | Typischer Fehler im Compliancebereich 1
Dieser Beitrag ist Teil unserer Serie „Typische Fehler im Compliancebereich“ – und im heutigen Teil geht es um einen besonders häufigen, aber oft unterschätzten Risikofaktor: Personalwechsel ohne strukturierte Wissensweitergabe.In dem Video erklärt der Riscreen Geschäftsführer Henrik von Kunhardt anhand eines Beispiels aus seiner Praxis, wie schnell gut funktionierende Datenschutzprozesse ins Wanken geraten können, wenn neue… Weiterlesen »
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Compliance Newsletter KW17/18, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,in dieser Ausgabe befassen wir uns mit vier wesentlichen regulatorischen Entwicklungen, die direkte Auswirkungen auf die tägliche Arbeit von Compliance-, Geldwäsche- und Datenschutzverantwortlichen haben: Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) legt fest, wann Krypto-Dienstleister einen zentralen Ansprechpartner für AML-Zwecke benennen müssen. Zudem veröffentlicht sie erstmals ESG-Kernindikatoren zur Bewertung von Klimarisiken im EU-Bankensektor. Die EU-Kommission… Weiterlesen »
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Compliance Newsletter KW15, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe befassen wir uns mit den neuesten Entwicklungen in der EU-Datenschutz- und KI-Gesetzgebung, der Bündelung der Aufsicht durch den BfDI sowie der Konsultation zu Clearing-Schwellen unter EMIR 3. Diese Themen betreffen nicht nur die Compliance-Praxis, sondern auch die strategische Ausrichtung von Unternehmen in den kommenden Monaten. EU-Kommission – Leitlinien… Weiterlesen »
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Compliance Newsletter KW14, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe informieren wir Sie über aktuelle Konsultationen der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) zu Transparenzanforderungen für Derivate und vereinfachten Insiderlisten-Formaten. Außerdem befassen wir uns mit aktuellen Berichten der Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs), die sich mit der Evaluierung der Verbriefungsverordnung sowie den zunehmenden geopolitischen Spannungen und Cyberrisiken beschäftigen. ESMA konsultiert zu… Weiterlesen »
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Compliance Newsletter KW13, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe beleuchten wir zentrale regulatorische Entwicklungen in den Bereichen Geldwäscheprävention, Finanzmarktregulierung und Krypto-Assets. Besonders relevant sind die neuen BaFin-Vorgaben zur Einreichung des Informationsregisters, das überarbeitete MaRisk-Fachgremium-Protokoll sowie die neuesten Warnungen der ESMA zum Einsatz von Künstlicher Intelligenz im Finanzsektor. 1. Neue BaFin-Hinweise zur Einreichung des Informationsregisters Zusammenfassung: Die BaFin… Weiterlesen »
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Compliance-Newsletter | KW 12, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,in dieser Ausgabe werfen wir einen Blick auf aktuelle Entwicklungen im Datenschutz, der Finanzmarktregulierung sowie der Cybersicherheit. Besonders im Fokus stehen der neue Tätigkeitsbericht des BayLDA, neue ESMA-Leitlinien zur Einstufung von Krypto-Assets als Finanzinstrumente sowie EU-weite Vorgaben zur Berechnung von Schäden durch IT-Ausfälle. Diese Neuerungen haben weitreichende Auswirkungen auf Unternehmen und Regulierungsbehörden.… Weiterlesen »
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Die wichtigsten Compliance-Meldungen der Wochen 10 + 11, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,in dieser Ausgabe unseres Newsletters informieren wir Sie über wichtige regulatorische Entwicklungen in den Bereichen Compliance, Datenschutz, Geldwäscheprävention und Cybersicherheit. Die neuesten Updates reichen von neuen Leitlinien der IOSCO bis hin zu Anpassungen der BaFin an das Geldwäschegesetz. Wir haben die wichtigsten Inhalte für Sie zusammengefasst und analysiert. 1. IOSCO veröffentlicht Bericht… Weiterlesen »
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Compliance-Newsletter KW 8 + 9 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe befassen wir uns mit zentralen regulatorischen Entwicklungen im Finanz- und IT-Sektor. Dazu gehören unter anderem neue Leitlinien der BaFin zu Krypto-Investments, die Cybersicherheitsstrategie der EU-Kommission sowie technische Standards der ESMA im Rahmen von CSDR-Refit. Zudem betrachten wir aktuelle Analysen zur IT-Sicherheit und zur regulatorischen Kontrolle kritischer Drittanbieter unter… Weiterlesen »
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Die wichtigsten Compliance-Meldungen der Woche 5 (2025)
Herzlich willkommen zu unserem wöchentlichen Compliance-Update, in dem wir die wichtigsten Nachrichten und Entwicklungen für Sie zusammengefasst haben. Die BaFin hat kürzlich das Papier „Risiken im Fokus der BaFin 2025“ veröffentlicht, das aufzeigt, wie Klimawandel, geopolitische Spannungen und eine schwächelnde Konjunktur das deutsche Finanzsystem bedrohen könnten. Zudem hat die Deutsche Bundesbank ihr nationales Aufsichtsprogramm für… Weiterlesen »
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Die wichtigsten Compliance-Meldungen der Woche 4 (2025)
In der vergangenen Woche haben sich auf dem Gebiet der Compliance einige wichtige Ereignisse zugetragen, die für Unternehmen und Compliance-Beauftragte von Bedeutung sind. Hier sind die wichtigsten Meldungen. Strengere Regeln für mehr Transparenz: Wie die neue Immobilien-Verordnung Geldwäsche bekämpfen soll Die Verordnung zur Änderung der Geldwäschegesetzmeldepflichtverordnung-Immobilien wurde am 15. Januar 2025 erlassen und tritt am… Weiterlesen »