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Compliance Blog
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Compliance Newsletter KW19/2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,in dieser Ausgabe befassen wir uns mit wesentlichen regulatorischen Entwicklungen auf europäischer Ebene, die für Compliance-Verantwortliche von hoher Relevanz sind: Die Bundesbank hat ein aktualisiertes FAQ-Dokument zu Finanzsanktionen veröffentlicht, die ESMA hat neue technische Beratung zu Marktmissbrauch und KMU-Wachstumsmärkten vorgelegt, und die EBA aktualisiert die technischen Standards zur Abwicklungsplanung. Diese Änderungen sind Weiterlesen »
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Überblick: Compliance in Unternehmen
Compliance spielt eine wichtige Rolle in der modernen Geschäftswelt, aber was genau versteht man unter diesem Begriff und wie wirkt er sich auf Unternehmen und deren Mitarbeiter aus? In diesem Video erklären wir die Bedeutung von Compliance und zeigen auf, wie schnell und oft Unternehmen und Mitarbeiter damit konfrontiert werden können. Weiterlesen »
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DORA: Alles, was man wissen muss
In diesem Video tauchen wir in die Welt des Digital Operational Resilience Act (DORA) ein – eine wesentliche Gesetzgebung mit weitreichenden Auswirkungen für Unternehmen im digitalen Zeitalter. Wir erklären nicht nur die grundlegenden Aspekte und die Bedeutung von DORA für Unternehmen, sondern beleuchten auch praxisnahe Beispiele, um die Materie greifbar zu machen. Weiterlesen »
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Schulungen | Typischer Fehler im Compliancebereich 1
Dieser Beitrag ist Teil unserer Serie „Typische Fehler im Compliancebereich“ – und im heutigen Teil geht es um einen besonders häufigen, aber oft unterschätzten Risikofaktor: Personalwechsel ohne strukturierte Wissensweitergabe.In dem Video erklärt der Riscreen Geschäftsführer Henrik von Kunhardt anhand eines Beispiels aus seiner Praxis, wie schnell gut funktionierende Datenschutzprozesse ins Wanken geraten können, wenn neue Weiterlesen »
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Compliance Newsletter KW17/18, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,in dieser Ausgabe befassen wir uns mit vier wesentlichen regulatorischen Entwicklungen, die direkte Auswirkungen auf die tägliche Arbeit von Compliance-, Geldwäsche- und Datenschutzverantwortlichen haben: Die Europäische Bankenaufsichtsbehörde (EBA) legt fest, wann Krypto-Dienstleister einen zentralen Ansprechpartner für AML-Zwecke benennen müssen. Zudem veröffentlicht sie erstmals ESG-Kernindikatoren zur Bewertung von Klimarisiken im EU-Bankensektor. Die EU-Kommission Weiterlesen »
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Compliance Newsletter KW15, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe befassen wir uns mit den neuesten Entwicklungen in der EU-Datenschutz- und KI-Gesetzgebung, der Bündelung der Aufsicht durch den BfDI sowie der Konsultation zu Clearing-Schwellen unter EMIR 3. Diese Themen betreffen nicht nur die Compliance-Praxis, sondern auch die strategische Ausrichtung von Unternehmen in den kommenden Monaten. EU-Kommission – Leitlinien Weiterlesen »
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Compliance Newsletter KW14, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe informieren wir Sie über aktuelle Konsultationen der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) zu Transparenzanforderungen für Derivate und vereinfachten Insiderlisten-Formaten. Außerdem befassen wir uns mit aktuellen Berichten der Europäischen Aufsichtsbehörden (ESAs), die sich mit der Evaluierung der Verbriefungsverordnung sowie den zunehmenden geopolitischen Spannungen und Cyberrisiken beschäftigen. ESMA konsultiert zu Weiterlesen »
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Compliance Newsletter KW13, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe beleuchten wir zentrale regulatorische Entwicklungen in den Bereichen Geldwäscheprävention, Finanzmarktregulierung und Krypto-Assets. Besonders relevant sind die neuen BaFin-Vorgaben zur Einreichung des Informationsregisters, das überarbeitete MaRisk-Fachgremium-Protokoll sowie die neuesten Warnungen der ESMA zum Einsatz von Künstlicher Intelligenz im Finanzsektor. 1. Neue BaFin-Hinweise zur Einreichung des Informationsregisters Zusammenfassung: Die BaFin Weiterlesen »
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Compliance-Newsletter | KW 12, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,in dieser Ausgabe werfen wir einen Blick auf aktuelle Entwicklungen im Datenschutz, der Finanzmarktregulierung sowie der Cybersicherheit. Besonders im Fokus stehen der neue Tätigkeitsbericht des BayLDA, neue ESMA-Leitlinien zur Einstufung von Krypto-Assets als Finanzinstrumente sowie EU-weite Vorgaben zur Berechnung von Schäden durch IT-Ausfälle. Diese Neuerungen haben weitreichende Auswirkungen auf Unternehmen und Regulierungsbehörden. Weiterlesen »
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Die wichtigsten Compliance-Meldungen der Wochen 10 + 11, 2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,in dieser Ausgabe unseres Newsletters informieren wir Sie über wichtige regulatorische Entwicklungen in den Bereichen Compliance, Datenschutz, Geldwäscheprävention und Cybersicherheit. Die neuesten Updates reichen von neuen Leitlinien der IOSCO bis hin zu Anpassungen der BaFin an das Geldwäschegesetz. Wir haben die wichtigsten Inhalte für Sie zusammengefasst und analysiert. 1. IOSCO veröffentlicht Bericht Weiterlesen »