Kategorie: Compliance Blog

Rechenschaftspflicht (gemäß Artikel 5 Abs. 2 DSGVO) beim Einsatz von Tracking Tools Das BayLDA hat in seinem Tätigkeitsbericht für 2019 nochmals das Thema Rechenschaftspflicht im Zusammenhang mit dem Einsatz von…

In Kapitel 10.2. „Videoidentifizierung und Ausweiskopien“ auf Seite 67 des Tätigkeitsberichts weist das BayLDA darauf hin, dass mittels Onlineübertragung eine Fernidentifikation von Personen durchgeführt werden kann. Fernidentifikation – eine gute…

Nach Inkrafttreten der DSGVO im Mai vergangenen Jahres herrschte bei manchen Webseitenbetreibern Unsicherheit bezüglich der Einbindung von Kontaktformularen auf der Webseite. Grundsätzlich spricht laut BayLDA Kapitel 8.4 Seite 55 ff.…

Das sog. “Recht auf Vergessenwerden” Heute gibt es Wissenswertes zum „Recht auf Vergessenwerden“ in Artikel 17 DSGVO. Wir zeigen Ihnen Gründe auf, wann personenbezogene Informationen zu löschen sind. Das „Recht auf…

Nachbesserung der fünf Wochen alten EU Blacklist Die Finanzminister der Europäischen Union haben sich heute, nur knapp 5 Wochen nach der Veröffentlichung der EU-Blacklist von Steueroasen, darauf verständigt, 8 Länder…

EU-Blacklist der Steueroasen Wie bereits in unserem letzten Eintrag angekündigt, wollen wir einige Ereignisse die wir aus Compliance Sicht im Jahr 2017 für bemerkenswert hielten näher beleuchten. Aufgrund der Aktualität…

Konkretisierung der Product Governance für Finanzprodukte   Die Bafin meldet, dass die Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde ESMA hat einen neuen Entwurf bereitgestellt, der die Entwicklung und Vertriebssteuerung von Finanzprodukten (Product…

FATF-Erklärung und FATF-Informationsbericht, Änderung 4. EU-Geldwäscherichtlinie   Das Bafin Runschreiben 05/2016 beinhaltet drei Themenbereiche. Die FATF Erklärung zum Iran und Nordkorea Den Informationsbericht zu Ländern unter Beobachtung Geplante Änderungen der vierten…

 Schäuble rüstet Spezialeinheit (FIU) im Kampf gegen Geldwäsche auf Laut einem Bericht des Handelsblatts wird im Kampf gegen Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung die dafür zuständige Spezialeinheit aufgestockt. Diese git bisher als…

Im Juni 2016 hat die Bafin ein neues Rundschreiben 04/2016 (GW) zur Videoidentifizierung veröffentlicht. In diesem Rundschreiben werden die geldwäscherechtlichen Anforderungen an die Videoidentifizierung im Kundenaufnahmeprozess neu formuliert. Im speziellen…