Diese Woche steht ganz im Zeichen der Bekämpfung von Finanz- und Cyberkriminalität: Europol legt neue Analysen zu Spoofing-Betrug und Krypto-Kriminalität vor, die EBA empfiehlt Grundlagen für den neuen europäischen AML/CFT-Rahmen, und die BaFin senkt die Meldeschwelle für bedeutende Beteiligungen – mit unmittelbaren Folgen für die Markttransparenz.
Inhaltsverzeichnis
- 1. Europol: Positionspapier zu Caller-ID-Spoofing veröffentlicht
- 2. Europol: Globale Experten vertiefen Kooperation gegen Krypto-Kriminalität
- 3. EBA berät EU-Kommission zu Grundlagen des neuen AML/CFT-Rahmens
- 4. BaFin: Anpassung der Meldeschwelle für bedeutende Beteiligungen
- Die wichtigsten Compliance-Meldungen jetzt jede Woche kostenlos erhalten
1. Europol: Positionspapier zu Caller-ID-Spoofing veröffentlicht
Anwendbar für: Telekommunikationsanbieter, Finanzinstitute, Betrugsprävention, Compliance und IT-Sicherheit
Wichtige Maßnahmen:
- Analyse der Empfehlungen zur Bekämpfung manipulierter Anruferkennungen in bestehenden Sicherheits- und Kommunikationsrichtlinien.
- Implementierung technischer Maßnahmen zur Echtheitsprüfung von Anrufen (z. B. STIR/SHAKEN-Verfahren oder vergleichbare Lösungen).
- Sensibilisierung von Kundendienst- und Fraud-Prevention-Teams für neue Spoofing-Methoden und Social-Engineering-Risiken.
2. Europol: Globale Experten vertiefen Kooperation gegen Krypto-Kriminalität
Anwendbar für: Geldwäschebeauftragte, Krypto-Compliance, Finanzaufsicht, Ermittlungs- und Rechtsabteilungen
Wichtige Maßnahmen:
- Überprüfung interner AML- und Fraud-Frameworks im Hinblick auf Kryptotransaktionen und forensische Nachverfolgung.
- Ausbau der Zusammenarbeit mit nationalen und internationalen Ermittlungs- sowie Aufsichtseinheiten.
- Integration der in der Initiative identifizierten Best Practices zur Blockchain-Analyse in das interne Risikomanagement.
3. EBA berät EU-Kommission zu Grundlagen des neuen AML/CFT-Rahmens
Anwendbar für: Compliance-, Risiko- und Rechtsabteilungen von Banken, Finanzdienstleistern und Aufsichtsbehörden
Wichtige Maßnahmen:
- Anpassung interner Richtlinien an die erwartete Harmonisierung unter der künftigen europäischen AML-Verordnung.
- Frühzeitige Überprüfung von Gruppen-Governance und zentralisierten Kontrollen hinsichtlich neuer Aufsichtszuständigkeiten.
- Vorbereitung auf zusätzliche Meldepflichten und mögliche direkte Beaufsichtigung durch die künftige europäische AML-Behörde (AMLA).
4. BaFin: Anpassung der Meldeschwelle für bedeutende Beteiligungen
Anwendbar für: Wertpapier- und Kapitalmarkt-Compliance, Investor-Relations, Rechts- und Meldewesen
Wichtige Maßnahmen:
- Aktualisierung interner Meldeprozesse und Systeme auf die neue Schwelle nach § 33 WpHG.
- Sicherstellung, dass konzernweite Beteiligungsstrukturen und Mitteilungspflichten automatisiert erfasst werden.
- Überprüfung laufender Beteiligungsmeldungen auf Korrektheit im Hinblick auf die geänderte Auslegung der Schwellenwerte.
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