Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,
in dieser Ausgabe befassen wir uns mit aktuellen Entwicklungen auf nationaler und internationaler Ebene: Die EBA stärkt mit überarbeiteten Leitlinien zur internen Governance die Anforderungen an Leitungsorgane; die BaFin hat die Konsultation der neuen MaRisk-Novelle gestartet, mit denen die Anforderungen des WpIG für kleine und mittlere Wertpapierinstitute konkret werden; und die Ergebnisse des EU-weiten Stresstests 2025 geben wichtige Hinweise auf die Resilienz europäischer Institute.
Inhaltsverzeichnis
- EBA-Konsultation zu überarbeiteten Leitlinien für die interne Governance
- Neue WpI-MaRisk: BaFin veröffentlicht Mindestanforderungen für kleine und mittlere Wertpapierinstitute
- Ergebnisse des EBA-Stresstests 2025: Belastbarkeit europäischer Institute im Fokus
- Die wichtigsten Compliance-Meldungen jetzt jede Woche kostenlos erhalten
EBA-Konsultation zu überarbeiteten Leitlinien für die interne Governance
Anwendbar für:
Anwendbar für: Compliance-Verantwortliche, Geschäftsleitungen sowie zentrale Einheiten von Bankengruppen mit Niederlassungen in der EU
Wichtigste Maßnahmen:
- Überprüfung und Anpassung der institutsinternen Regelwerke zur Governance, insbesondere im Hinblick auf Leitungsorgane
- Klärung und Dokumentation von Verantwortlichkeiten und Kontrollmechanismen in Führungsstrukturen
- Integration der erweiterten Anforderungen in bestehende Compliance- und Kontrollprozesse
Neue WpI-MaRisk: BaFin veröffentlicht Mindestanforderungen für kleine und mittlere Wertpapierinstitute
Anwendbar für:
Anwendbar für: Compliance-Verantwortliche, interne Kontrollfunktionen und Geschäftsleitungen von Wertpapierinstituten
Wichtigste Maßnahmen:
- Gap-Analyse: Bestehende Prozesse auf Abweichungen zu den WpI-MaRisk prüfen
- Integration: Neue Vorgaben in Richtlinien, IKS und Compliance-Prozesse übernehmen
- Schulungsbedarf ermitteln: Mitarbeitende in relevanten Funktionen über neue Anforderungen unterweisen und Awareness stärken
Ergebnisse des EBA-Stresstests 2025: Belastbarkeit europäischer Institute im Fokus
Anwendbar für:
Geschäftsleitungen, zentrale Risikomanagementeinheiten, Compliance-Verantwortliche in Bankengruppen
Wichtigste Maßnahmen:
- Analyse der Stresstestergebnisse zur Einordnung der eigenen Risikoposition im Branchenvergleich
- Stärkung der Kapitalplanung und Liquiditätsvorsorge auf Basis identifizierter Schwachstellen
- Optimierung interner Frühwarnsysteme und Stressszenarien zur Krisenresilienz
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