Wir sind datenschutzkonform ohne Cookie Banner. Weitere Infos in den Datenschutzhinweisen.
Compliance Blog
-
Meldungen | Typische Fehler in der Compliance 4
In Teil 4 unserer Serie „Typische Fehler im Compliancebereich“ geht es um das Thema Meldungen. Meldungen sind ein zentrales Element im Compliance-System – doch hier passieren häufig gravierende Fehler: Entweder wird zu viel gemeldet, was zu unnötigem Aufwand führt, oder es wird gar nicht gemeldet, weil Prozesse nicht funktionieren oder das nötige Wissen fehlt.Wir zeigen… Weiterlesen »
-
Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 38/2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe betrachten wir aktuelle Entwicklungen im Finanzaufsichtsrecht und Datenschutz: Europas Aufsichtsbehörden reagieren auf Risiken und Volatilität, Deutschland verschärft Meldepflichten für Kryptowerte, der EDPS empfiehlt Verhandlungen zur Datenaustauschvereinbarung mit den USA, und die Bundesdatenschutzbeauftragte weist auf DSGVO-Pflichten im Kontext des Digital Services Act hin. EBA & ESMA warnen: Finanzinstitute müssen… Weiterlesen »
-
Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 35/2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe befassen wir uns mit bedeutenden Entwicklungen im Bereich Cybersicherheit und Finanzstabilität: Das BSI warnt vor der “SALT TYPHOON”-Kampagne, das NIST aktualisiert sein Kontrollframework für Software-Updates, ENISA übernimmt die EU-Cybersecurity-Reserve, und die BaFin konkretisiert Erwartungen an Wertpapierdienstleister bei Handelsunterbrechungen. BSI warnt vor “SALT TYPHOON”-Kampagne Anwendbar für: IT-Sicherheitsverantwortliche, Betreiber kritischer… Weiterlesen »
-
Sicherheitsrisiko: Nicht-EU-Cloud
Warum stellen US-Cloud-Anbieter ein erhebliches Sicherheitsrisiko aus Sicht der Compliance dar? In diesem Video analysieren wir, weshalb der Einsatz von Nicht-EU-Cloud-Diensten – insbesondere aus den USA – für Unternehmen in der EU kritisch sein kann. Wir gehen auf die Herausforderungen in Bezug auf Datenschutz, den Cloud Act, das Schrems-II-Urteil sowie regulatorische Anforderungen wie DSGVO und… Weiterlesen »
-
Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 34/2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe befassen wir uns mit aktuellen BaFin-Veröffentlichungen zu DORA: Die Aufsicht konkretisiert den vereinfachten IKT-Risikomanagementrahmen, erläutert, wie die Umsetzung dieses Rahmens dokumentiert werden muss, und gibt ergänzende Hinweise zum Umgang mit Drittparteirisiken. BaFin konkretisiert vereinfachten IKT-Risikomanagementrahmen (Art. 16 DORA) Anwendbar für: Compliance-Verantwortliche, Geschäftsleitungen kleiner Finanzunternehmen, IKT-Risikomanager Wichtige Maßnahmen Quelle… Weiterlesen »
-
Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 33/2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,in dieser Ausgabe blicken wir auf aktuelle Entwicklungen in der Bankenaufsicht, der Geldwäschebekämpfung und der Cybersicherheit: Die EBA sieht den Bankensektor in EU und EWR trotz steigender Kosten weiterhin stabil; ein neuer EBA-Bericht zeigt, wie SupTech-Technologien die AML/CFT-Aufsicht wirksamer machen können; und die US-CISA veröffentlicht eine Leitlinie zur besseren Bestandsaufnahme von Operational… Weiterlesen »
-
Mangelnde Dokumentation | Typische Fehler in der Compliance 3
In dieser Folge der Serie „Typische Fehler in der Compliance“ geht es um ein besonders häufiges Problem: die fehlende Dokumentation. Viele Unternehmen verlassen sich auf korrekt durchgeführte Maßnahmen – vergessen dabei aber, dass ohne Nachweise alles nutzlos ist. Insbesondere bei Richtlinien und Arbeitsanweisungen zeigt sich diese Nachlässigkeit. Warum mangelnde Dokumentation ein ernstzunehmendes Risiko darstellt, was… Weiterlesen »
-
USA und Deutschland | Aktuelle Weltlage aus Compliance-Sicht
In der zweiten Folge unserer Reihe zur aktuellen Weltlage werfen wir einen genaueren Blick auf die Beziehungen zwischen den USA und Deutschland – aus der Perspektive von Compliance, Wirtschaft und Geschichte. Was bedeuten aktuelle Entwicklungen in den USA, wie etwa der Arbeitsmarkt, steigende Zölle oder geopolitische Spannungen, für Deutschland und seine Unternehmen? Wir ordnen das… Weiterlesen »
-
Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 32/2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,in dieser Ausgabe befassen wir uns mit aktuellen Entwicklungen auf nationaler und internationaler Ebene: Die EBA stärkt mit überarbeiteten Leitlinien zur internen Governance die Anforderungen an Leitungsorgane; die BaFin hat die Konsultation der neuen MaRisk-Novelle gestartet, mit denen die Anforderungen des WpIG für kleine und mittlere Wertpapierinstitute konkret werden; und die Ergebnisse… Weiterlesen »
-
Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 31/2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen,in dieser Ausgabe befassen wir uns mit aktuellen Entwicklungen auf nationaler und internationaler Ebene: Das BSI kommentierte den neuen Regierungsentwurf zur NIS-2-Umsetzung, der OAIC (Australien) veröffentlichte die regulatorischen Prioritäten für 2025–26, die EBA startet eine Konsultation zu Drittstaaten-Niederlassungen von Finanzinstituten und warnt vor dem unachtsamen Einsatz innovativer Compliance-Technologien im Zusammenhang mit Geldwäsche-Risiken.… Weiterlesen »