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Compliance Blog
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Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 50/2025
Diese Woche stehen die Weichen für die weitere europäische Aufsichtslandschaft im Mittelpunkt: Die AMLA konkretisiert ihren Weg zur direkten Aufsicht besonders risikoreicher Institute, die EBA schärft ihr Äquivalenz-Monitoring und gibt Banken neue Leitplanken für das erweiterte Operational-Risk-Reporting vor. Die ESMA finalisiert technische Standards zur Derivatetransparenz und formuliert Governance-Erwartungen in Form von 12 High-Level-Prinzipien. Flankiert wird Weiterlesen »
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Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 49/2025
Diese Woche stehen mehrere europäische Aufsichts- und Regulierungsimpulse im Mittelpunkt, ergänzt um klare praktische Erwartungen der deutschen Finanzaufsicht: Den Auftakt bildet die BaFin-Fachveranstaltung „IT-Aufsicht im Finanzsektor – das erste Jahr DORA“, die eine Zwischenbilanz zur DORA-Umsetzung zieht und Schwerpunkte für kommende Prüfungen markiert. Auf Datenschutzseite startet der Europäische Datenschutzausschuss eine Konsultation zu Pflicht-Nutzerkonten im Onlinehandel, Weiterlesen »
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Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 48/2025
Die Woche bringt vor allem Impulse aus der Finanzaufsicht und der Cyber-/Sanktionspraxis: Die BaFin veröffentlicht eine neue Orientierungshilfe zur Geldwäscheprävention, setzt Schwerpunkte für die Bilanzkontrolle 2026 und führt vereinfachte Inhaberkontrollverfahren ein. Auf EU-Ebene konkretisiert die EBA das Reporting-Framework ITS 4.2. Parallel zeigt der BSI-Lagebericht 2025 eine weiterhin angespannte Cyberlage, während Europol die Bekämpfung von Sanktionsumgehung Weiterlesen »
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Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 47/2025
Diese Woche prägen wichtige Entwicklungen im europäischen Datenschutz: Der EU-Rat beschleunigt grenzüberschreitende Datenschutzbeschwerden, der HBDI bestätigt die datenschutzkonforme Nutzbarkeit von Microsoft 365, und die EU-Kommission stellt den Vorschlag der Digital Omnibus Regulation vor.Im Bereich Compliance & Finanzaufsicht stehen unter anderem die Konkretisierung und operative Umsetzung des Meldewesens nach DORA durch die BaFin, die Benennung kritischer Weiterlesen »
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Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 46/2025
Diese Woche steht im Zeichen globaler Entwicklungen in den Bereichen Finanzwesen und IT-Sicherheit: die BaFin gibt ein Rundschreiben zum Bail-in heraus, IOSCO veröffentlicht Berichte zu Neo-Brokern und tokenisierten Finanzinstrumenten, die EBA betont Klimarisiken, die Bundesbank warnt vor zunehmenden systemischen Risiken, das BSI meldet die Beschließung des NIS-2 Umsetzungsgesetzes und berichtet über Cybertrends und KI-Evasion. 1. Weiterlesen »
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Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 45/2025
Diese Woche ist geprägt durch wichtige regulatorische Konsultationen und internationale Datenschutzinitiativen: Die EU-Kommission startet eine Konsultation zum Marktrisiko-Rahmen, die EBA aktualisiert ihre Offenlegungs- und Reporting-Tools, während Datenschutzbehörden weltweit den Schutz von Kindern und Cookie-Einwilligungen in den Fokus rücken. Australien hat aktualisierte Datenschutzleitlinien zur Transparenz veröffentlicht. 1. EU-Kommission: Konsultation zum Marktrisiko-Rahmen gestartet Anwendbar für:Risiko- und Meldewesenverantwortliche, Weiterlesen »
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Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 44/2025
Diese Woche steht ganz im Zeichen der Bekämpfung von Finanz- und Cyberkriminalität: Europol legt neue Analysen zu Spoofing-Betrug und Krypto-Kriminalität vor, die EBA empfiehlt Grundlagen für den neuen europäischen AML/CFT-Rahmen, und die BaFin senkt die Meldeschwelle für bedeutende Beteiligungen – mit unmittelbaren Folgen für die Markttransparenz. 1. Europol: Positionspapier zu Caller-ID-Spoofing veröffentlicht Anwendbar für: Telekommunikationsanbieter, Weiterlesen »
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Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 43/2025
In dieser Ausgabe beleuchten wir aktuelle Entwicklungen im Bereich Finanzaufsicht, Datenschutz, KI und digitale Kontrolle: Das BKA veröffentlicht das Bundeslagebild Organisierte Kriminalität 2024, ESMA setzt Cyberrisiko und digitale Resilienz als Aufsichtsprioritäten, die EBA bewertet AML/CFT-Kollegien, die BaFin konsultiert ein neues Fit-and-Proper-Rundschreiben, ESMA erweitert das erleichterte Format für Insider-Listen, das EU-Parlament stärkt grenzüberschreitende Datenschutzdurchsetzung, Australien veröffentlicht Weiterlesen »
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Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 42/2025
In dieser Ausgabe beleuchten wir aktuelle Entwicklungen im Bereich Kapitalmarktregulierung, Finanzaufsicht, Datenschutz und digitale Kontrolle: IOSCO legt Good Practices für Kohlenstoffmärkte vor, die BaFin erlässt eine Allgemeinverfügung zu Turbo-Zertifikaten, ESMA veröffentlicht Erwartungen an Leitungsorgane, die EBA identifiziert Risiken bei White Label Banking und Payments, die BaFin greift bei Cybertrading-Domainbeschlagnahmungen durch, Australien regelt ein Mindestalter in Weiterlesen »
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Riscreen Compliance-Newsletter – Ausgabe KW 41/2025
Liebe Fachkolleginnen und -kollegen, in dieser Ausgabe widmen wir uns aktuellen Entwicklungen rund um Datenschutz, Finanzaufsicht und KI-Regulierung: EDPB und EU-Kommission legen Leitlinien für das Zusammenspiel von DMA und GDPR vor, die ESMA veröffentlicht technische Standards für CCP-Genehmigungen, die EBA richtet den Fokus auf Lehren aus jüngsten Fällen von Finanzkriminalität bei Krypto-Dienstleistern, Kalifornien bringt ein Weiterlesen »